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滬深交易所發布新《股票上市規則》

2014-02-19 11:44:15
來源:你我貸

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informationtimes.dayoo.com2006年05月19日來源:信息時報作者:劉昊

時報訊(記者劉昊)上證所和深交所今日同時發布了《股票上市規則(2006年5月修訂)》(以下簡稱“新規則”),并同時開始正式施行。

據了解,新規則主要在信息披露、上市公司進出市場以及股權轉讓等方面方面作出了修改。

信息披露機制更為靈活

新規則將交易所的

信息披露監管對象擴展至上市公司和包括實際控制人在內的相關信息披露義務人,同時將信息披露義務責任人主體的范疇擴大至發行人、上市公司及其董事、監事、高級管理人員,要求董事、高級管理人員須對定期報告簽署書面確認意見、監事會發表專門審核意見。

針對個別公司不配合監管,拒絕按規定披露有關信息的情形,交易所可視情形主動向市場發公告披露監管情況,以強化公司信息披露責任。

新規則取消了公司披露中報(半年報)的例行停牌制度,縮短了《要約收購報告書摘要》的停牌時間為1小時,以突出警示性停牌的作用。

新規則取消了在季度報告和中期報告中對下一報告期業績進行預警的規定,改為通過臨時報告對年度業績進行預告,并鼓勵披露年度和中期業績快報。

新規則不再對是否連續三天漲?;虻5刃枰E乒嫻墓善苯灰滓斐2ǘ樾巫骶嚀騫娑?,而修改為“異常波動”為證監會和交易所根據有關規定和業務規則認定的情形。

設專門機構審核公司進出

新規則明確了證券交易所對股票上市、暫停和終止上市的審核權,同時規定了上市公司的股票首次上市股本不低于人民幣5000萬元。這一規定高于新《證券法》規定的3000萬元的上市條件,為今后開設創業板預留了空間。

證券交易所設立“上市委員會”對股票上市、暫停和終止上市事宜進行審議,作出獨立的專業判斷并形成審核意見。當事人對證券交易所的決定不服的,可以向證券交易所設立的復核委員會申請復核。新規則還設專章規定了復核的程序、應當提交的文件和信息披露等方面的要求。

新規則還對暫停、恢復和終止上市環節進行了修改,如連續三年虧損暫停上市后若第四年中報仍然虧損,不再直接退市,而將根據新《證券法》規定到第四年年報披露后視盈虧情況再作決定;明確了恢復上市和終止上市決定需要提交上市委員會審議等。

控股股東三年內不得轉讓股份

對控股股東、實際控制人和戰略投資者的持股承諾提出新要求,修改了董事、監事和高級管理人員的持股鎖定要求,新規則要求發行人控股股東、實際控制人和新引進的戰略投資者在上市前應當承諾,上市后三年內不向他人轉讓其已持有的發行人股份。

董事、監事和高級管理人員應當遵守新《公司法》第142條、新《證券法》第47條及公司章程關于轉讓其所持本公司股份的限制性規定,對董事、監事和高級管理人員強制申請持股鎖定時點、按比例減持等作出明確規定。

新規則還根據新頒布的《上市公司股東大會規則》,修訂了股東大會通知時限等相關內容;根據實踐調研結果,修訂日常關聯交易的披露要求;調整了對外擔保的披露標準和審議程序、關聯交易審議程序;設專節增加了關于股份回購的規定。

記者還了解到,為配合新《股票上市規則》的順利實施,兩市的交易所在前期舉辦的培訓班上已對本次修訂的主要內容進行了講解,并將視需要組織專人對上市公司進行新《股票上市規則》的培訓。

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