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上市公司監管以信息披露為核心

標簽 證券 中國 股東 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

最谁的单双中特 www.hpqho.icu 證監會昨發布《上市公司監督管理條例(征求意見稿)》

據新華社報道

中國證監會起草的《上市公司監督管理條例(征求意見稿)》昨日發布。條例根據《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》(以下簡稱國九條)和《國務院批轉證監會關于提高上市公司質量意見的通知》的具體要求,總結了過去十幾年我國證券市場發展及上市公司監管的實踐經驗,充分考慮全流通環境下上市公司監管工作的實際需要,同時,參考了成熟證券市場有益經驗。

條例背景?

上市公司監管缺乏必要銜接

十幾年來,我國上市公司不斷發展壯大,已經成為推動企業改革和帶動國民經濟增長的中堅力量。但由于受體制、機制、環境等因素影響,一些上市公司還存在治理結構不完善、信息披露不規范、大股東行為缺乏有效制約、董事和高管人員未能勤勉盡責、不重視對中小投資者的?;ず突乇ǖ任侍?,影響了上市公司質量的提高,從而嚴重影響了投資者的信心,制約了資本市場健康、穩定發展。

通過實施有效的市場監管,促進上市公司不斷提高質量和進一步發展壯大,提高市場的公正性、透明度和效率,降低市場系統風險,始終是上市公司監管工作的重中之重。證券監管部門一直在探索上市公司監管的有效途徑,出臺了一系列關于上市公司監管的規則和規章,如《上市公司治理準則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會規則》等等,經過十多年的探索和實踐,已逐步形成了一套行之有效的監管制度和手段。但上述監管制度和手段大多仍停留在部門規章和監管政策層面,在執行效力上與公司法、證券法等國家法律之間層級跨度過大,缺乏必要的銜接。

指導思想?

營造良好證券市場發展環境

按照國務院要求,條例制定的指導思想是要貫徹落實國九條精神和通知所提出的各項具體要求,緊密結合新修訂的公司法、證券法,通過條例的制定和施行,切實提高上市公司質量。因此,條例起草貫穿的主線是以提高上市公司透明度和推進上市公司現代企業制度建設為基礎,以規范上市公司董事、監事和高管人員及控股股東、實際控制人行為為重點,以提高上市公司質量為目標,通過條例的制定,強化監管手段,提高監管質量和效率,加強監管協作,構建綜合監管體系,營造良好的證券市場發展環境。

條例征求意見稿明確了監管部門在上市公司監管中的角色和定位,即對上市公司的監管應以信息披露為核心,針對上市公司及相關各方所采取的各項監管措施,目的是促使上市公司真實、準確、完整、及時地向投資者披露信息,給投資者一個真實的上市公司。條例征求意見稿所要達到的主要目標包括:

1、解決目前上市公司監管實踐中存在的難點和突出問題;

2、完善對上市公司的監管手段;

3、明確上市公司監管中證監會、人民銀行和其他金融監管機構、國資監管部門、工商、海關、稅務、公安及國務院其他相關部門,地方各級人民政府,司法機關等的監管協作義務和職責分工,構建綜合監管體系。

主要內容?

從七方面加強上市公司監管

征求意見稿共十章一百零六條,對我國上市公司監管工作中存在的突出問題做出了具體規定,主要包括以下幾個方面的內容:

(一)完善上市公司治理結構,提高上市公司規范運作水平;

(二)規范上市公司控股股東和實際控制人的行為;

(三)強化上市公司董事、監事、高級管理人員誠信義務和法律責任;

(四)規范關聯交易行為,有效遏制違規擔保,切實維護上市公司和股東的合法權益;

(五)調整和完善上市公司再融資的相關制度,支持上市公司通過收購兼并等途徑,提升上市公司的核心競爭力,實現可持續發展;

(六)提高上市公司透明度,增強信息披露的有效性;

(七)強化監管協作,構建綜合監管體系,營造促進上市公司健康發展的良好環境;

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