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非金融企業債務融資工具主承銷商分層機制試點啟動

標簽 交易 債券 中國 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

最谁的单双中特 www.hpqho.icu 關于啟動非金融企業債務融資工具主承銷商

分層機制試點工作的公告

為加強非金融企業債務融資工具主承銷商隊伍建設,規范銀行間債券市場非金融企業債務融資工具承銷業務,根據《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》(中國人民銀行令[2008]第1號)、《中國銀行間市場交易商協會非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員市場評價規則》(協會公告[2011]1號,以下簡稱《評價規則》)等自律規則,按照交易商協會第三屆常務理事會第四次會議關于授權協會秘書處推進承銷業務相關會員分類分級管理機制有關工作的決議,經征求廣大市場成員意見,交易商協會啟動建立非金融企業債務融資工具主承銷商分層機制相關工作,現將有關事項公告如下:

一、為充分發揮不同類型機構的業務優勢,優化配置市場資源,建立非金融企業債務融資工具主承銷商分層機制,主承銷商分為A類主承銷商和B類主承銷商。

(一)A類主承銷商可在全國范圍內開展非金融企業債務融資工具主承銷業務。現有主承銷商均為A類主承銷商。

(二)B類主承銷商可在限定范圍內開展非金融企業債務融資工具主承銷業務。

(三)B類主承銷商自獲得業務資格之日起一年內應與A類銀行主承銷商聯合開展債務融資工具主承銷業務。B類主承銷商應按照相關法律法規及協會自律管理規則盡職履責開展相關業務,如在聯合主承銷期間發生未盡職履責或違法違規事項的,將適當延長聯合主承銷時間。

(四)B類主承銷商因違法違規行為受到重大刑事、行政處?;蜃月紗Ψ值?,取消其業務資格。

二、為推動多層次主承銷商隊伍建設,根據市場發展需要和市場成員意見,試點啟動承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務的市場評價工作。地方性銀行經市場評價獲得B類主承銷業務資格的,可在注冊地所在的省、自治區、直轄市范圍內開展主承銷業務。

(一)承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務市場評價適用《中國銀行間市場交易商協會承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務市場評價標準》(見附件1)。

(二)參與B類主承銷業務市場評價的承銷類會員應具備公司信用類債券承銷業務經驗。

(三)參評機構近三年內有下列情形的,不得參加市場評價:

1、因違法違規受到刑事處?;蛑卮笮姓Ψ?;

2、因涉嫌違法違規正被相關主管機關立案調查或者正處于整改期間;

3、因違法違規給市場造成嚴重后果。

(四)請參評會員按照《中國銀行間市場交易商協會承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務市場評價相關材料說明》(見附件2)要求的內容與格式,于2013年11月25日17點之前將相關材料送達交易商協會秘書處,材料應真實、準確、完整。

電子材料請發送至:.cn

紙質材料請發送至:北京市西城區金融大街甲9號金融街中心南樓18層,交易商協會會員與法律事務部,郵編:。

(五)請交易商協會債券市場專業委員會、全國銀行間同業拆借中心、中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司和相關市場成員代表按照《評價規則》及相關規定配合做好評價工作,并在有效時間內向交易商協會秘書處提交評價結果,評價結果應獨立、客觀、真實。

(六)參與市場評價的會員機構應指定專門聯系人,并將其聯系方式告知交易商協會秘書處。

聯系人:張春雷

電話:010-

傳真:010-

附件:1.中國銀行間市場交易商協會承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務市場評價標準

2.中國銀行間市場交易商協會承銷類會員(地方性銀行類)參與B類主承銷業務市場評價相關材料說明

3.有關非金融企業債務融資工具承銷業務相關制度評價指標的說明

中國銀行間市場交易商協會

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