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柜臺交易業務進展放緩業內靜待《債務融資工具管理辦法》出臺

標簽 股吧 交易 創新 證券 
2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

最谁的单双中特 www.hpqho.icu ⊙記者曾雯璐○編輯潘圣韜

與年初的火熱相比,當前的柜臺交易市場顯得“靜悄悄”,業務推進速度明顯放緩。據了解,自海通證券首發五款柜臺產品之后,柜臺交易市場最近并無新的創新產品亮相,第三批試點券商擴容也遲遲未有動靜。

滬上某券商人士向記者透露:“業務之前推進速度太快,出現了一些風控問題,現在步伐放緩很多,甚至可以說基本處于停滯狀態。也正是因此,監管層對第三批試點券商資格的審核也更加嚴格,而且非常有可能就此擱置了?!?/p>

記者在券商官方網站查閱到,目前已有15家券商分兩批獲得了試點資格,其中僅海通證券、國泰君安證券[微博]、廣發證券和齊魯證券等5家公司有產品上柜。具體來看,國泰君安證券、廣發證券和齊魯證券的產品均為資產管理類產品在柜臺交易市場發售。海通證券后續也有多款資產管理產品上柜,但是柜臺交易市場創新類產品僅限最初發售的五款,目前仍處于滾動發行狀態。

上海一家大型券商內部人士告訴記者:“現在只有合規的資管產品才被允許在柜臺市場上發售,其他的創新產品需通過專業評價并在證券業協會備案,這類產品最近就沒有再推出過。我了解到后續有券商上報此類創新產品方案,但也至今未獲反饋意見?!?/p>

據記者了解,目前柜臺交易業務陷入停滯,與《債務融資工具管理辦法》尚未出臺也有一定關系?!案夢募隼春?,柜臺交易業務或可能重新打開局面。現在大家都在觀望創新大會之后監管層的態度?!鄙鮮齟笮腿倘聳砍?。

有市場人士分析認為,柜臺交易業務是監管層重點關注的五大創新業務之一,其推進速度的放緩并不代表券商創新的停滯和倒退,在所有創新業務中有的推進迅速有的稍微謹慎,這都正常。創新和風控的平衡是永恒的話題。而本次券商創新研討會也體現出監管層創新和風控兩手抓的監管新思路。

證監會副主席莊心一此前表示:“既要防止監管過分導致創新抑制,又要避免因為監管缺位導致風險外溢。確保不出現普遍持續的違法違規,不形成系統性、區域性風險。創新必須與風控合規動態均衡,沒有風控創新也會遇挫?!?/p>

券商中走在該業務前沿的海通證券,在上述創新研討會上也表示希望積極促進柜臺交易業務的發展。海通證券副總裁宮里啟暉發言稱:“發展證券公司柜臺市場,可以推動場外市場的快速發展,從而使得我國資本市場的結構更加合理。建議:一是加強監管、放松管制,充分發揮市場主體的積極性;二是完善相關法律法規,奠定柜臺市場發展的基??;三是柜臺市場要想解決企業融資難的問題還需要實現對發行主體的開放、對產品限制的放開;四是希望能夠放開對產品發行人數的限制;五是盡快正式發布《債務融資工具管理辦法》?!?/p>

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