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交銀施羅德理財60天債券:基金份額發售公告(2013

2014-03-10 10:50:54
來源:你我貸

最谁的单双中特 www.hpqho.icu 交銀施羅德理財60天債券型證券投資基金基金份額發售公告重要提示

1、交銀施羅德理財60天債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可【2012】1768號文批準。中國證監會對本基金的核準并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

2、本基金是契約型開放式債券型證券投資基金,本基金運作方式與普通債券型基金不同,具體詳見本公告“一、本次募集基本情況”項下“3、運作方式”章節。

3、本基金的管理人為交銀施羅德基金管理有限公司(以下使用全稱或其簡稱“本公司”),托管人為中國建設銀行股份有限公司(以下使用全稱或其簡稱“中國建設銀行”),注冊登記機構為中國證券登記結算有限責任公司(以下使用全稱或其簡稱“中登”)。

4、投資人可以通過基金管理人的直銷機構和代銷機構認購本基金。具體銷售機構名單詳見本公告“一、本次募集基本情況”項下“9、銷售機構”章節。

本公告中如無特別指明,銷售機構即指直銷機構和代銷機構?;鴯芾砣絲篩縈泄胤煞ü嫻囊?選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

除法律法規另有規定外,任何與基金份額發售有關的當事人不得提前發售基金份額。

5、基金募集期:本基金自2013年3月4日起至2013年3月8日止通過銷售機構公開發售。本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發售之日起計算。本公司也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

6、本基金募集對象為個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

7、本基金管理人在基金募集期間不設募集規模上限。

8、投資人認購本基金時,需首先開立中登開放式基金賬戶。除法律法規另有規定外,一個投資人只能開設和使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。投資人應保證用于認購的資金來源合法,投資人應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

(1)已持有上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)的投資人,可以通過銷售機構辦理開戶手續,將上海人民幣普通股票賬戶(或證券投資基金賬戶)注冊為開放式基金賬戶。

(2)沒有上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶的投資人,可通過銷售機構申請注冊開放式基金賬戶。

(3)已經持有中登開放式基金賬戶的投資人到非原開戶機構辦理認購的,不需再次開立基金賬戶,可憑中登基金賬號到非原開戶機構辦理賬戶登記,然后再認購本基金。

9、認購費用和認購限額:本基金不收取認購費用。通過代銷機構認購本基金時,最低認購金額為單筆1,000元人民幣,如果代銷機構業務規則規定的最低單筆認購金額高于1,000元人民幣,以代銷機構的規定為準通過直銷機構認購本基金時,首次最低認購金額為單筆100,000元人民幣,追加最低認購金額為單筆10,000元人民幣,已在直銷機構有認購或申購過本公司管理的其他基金記錄的投資人不受首次最低認購金額的限制。通過本公司網上直銷交易平臺辦理本基金認購業務的,不受直銷機構最低認購金額的限制,最低認購金額為單筆1,000元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調整。投資人在募集期內可多次認購基金份額,認購一經注冊登記機構受理不得撤銷。

10、銷售網點(指直銷機構和/或代銷機構的銷售網點)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認,而僅代表銷售網點確實接收到認購申請。申請的成功確認應以基金合同生效后注冊登記機構的確認登記為準。投資人可以在基金合同生效后到原認購網點打印認購成交確認憑證?;鷙賢Ш?本公司將向首次開戶并認購本基金的投資人寄送基金開戶確認書,并在合同生效所在季度結束后15個工作日內向所有認購本基金的投資人寄送基金對賬單。投資人在原認購網點打印的認購成交確認憑證與本公司寄送的基金開戶確認書和對賬單的記載不一致的,應以本公司的憑證為準?;鷙賢Ш筧鱸履諼詞盞交鴯芾砣朔⑺偷幕鸝啡鮮楹投哉說サ耐蹲嗜擻χ鞫當竟?否則,視為投資人已經收到基金開戶確認書和對賬單。

11、本公告僅對本基金基金份額發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2013年2月27日《中國證券報》、2013年2月28日《上海證券報》和2013年3月1日《證券時報》上的《交銀施羅德理財60天債券型證券投資基金招募說明書》。

12、本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。

13、代銷機構的代銷網點以及開戶認購等事項的詳細情況請向各代銷機構咨詢。

14、未開設銷售網點的地方的投資人,可撥打本公司的客戶服務電話400-700-5000(免長途話費)或(021)咨詢基金認購事宜。

15、由于各基金銷售機構系統及業務安排等原因,工作日的具體業務辦理時間可能有所不同,投資人應參照各基金銷售機構的具體規定。

16、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

17、風險提示

證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險?;鴆煌諞寫⑿詈駝饒芄惶峁┕潭ㄊ找嬖て詰慕鶉詮ぞ?投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承?;鶩蹲仕吹乃鶚?。

基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過基金總份額的百分之十時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。投資本基金的特有風險包括:本基金特有的流動性風險、運作期到期日未贖回自動進入下一運作期的風險、運作期期限或有變化的風險、收益結轉引起的份額變動的風險等。投資人敬請詳閱本基金招募說明書“十七、風險揭示”章節。

基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。本基金屬于短期理財債券型證券投資基金,長期風險收益水平低于股票型基金、混合型基金及普通債券型基金,高于貨幣市場基金。

投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鴯芾砣斯芾淼鈉淥鸕囊導ú還鉤啥員凈鷚導ū硐值謀V??;鴯芾砣頌嶁淹蹲嗜嘶鶩蹲實摹奧蛘咦愿骸痹?在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

投資人應當通過基金管理人或具有基金代銷業務資格的其他機構購買和贖回基金,基金代銷機構名單詳見本基金《招募說明書》以及相關公告。

一、本次募集基本情況

1、基金名稱

交銀施羅德理財60天債券型證券投資基金

2、基金類型

債券型基金

3、運作方式

契約型開放式

(1)對于每份基金份額,在其每個運作期到期日前,本基金不接受基金份額持有人對該基金份額的贖回申請。

對于每份基金份額,第一個運作期指基金合同生效日(含該日,對認購份額而言,下同)或基金份額申購確認日(含該日,對申購份額而言,下同)起(即第一個運作期起始日),至基金合同生效日或基金份額申購申請日次兩個月的月度對日(即第一個運作期到期日,如該日為非工作日,則順延到下一工作日)止。第二個運作期指第一個運作期到期日的次一工作日起,至基金合同生效日或基金份額申購申請日次四個月的月度對日(如該日為非工作日,則順延至下一工作日)止。以此類推。

例1:如基金合同生效日為2013年3月13日,則第一個運作期起始日為2013年3月13日,第一個運作期到期日為2013年5月13日,第二個運作期起始日為2013年5月14日,第二個運作期到期日為2013年7月15日(因月度對日2013年7月13日為非工作日,順延到下一工作日)。

例2:如基金份額申購申請日為2013年6月14日,則第一個運作期起始日即申購申請確認日為2013年6月17日,第一個運作期到期日為2013年8月14日,第二個運作期起始日為2013年8月15日,第二個運作期到期日為2013年10月14日。

(2)對于每份基金份額,僅在其每個運作期到期日,本基金接受基金份額持有人對該基金份額的贖回申請。

如果基金份額持有人在當期運作期到期日未申請贖回,則自該運作期到期日下一工作日起該基金份額進入下一個運作期。

在基金份額對應的每個運作期到期日的下一個工作日,基金管理人辦理該基金份額對應的未支付收益的結轉確認。前述未支付收益所結轉的基金份額和該基金份額一并進入下一運作期并享受收益,在下一運作期及后續運作期到期日可以申請贖回。

基金份額持有人在運作期到期日申請贖回的,基金管理人按照招募說明書“九、基金份額的申購與贖回”的約定為基金份額持有人辦理贖回事宜。

4、基金存續期限

不定期

5、基金份額發售面值

每份基金份額發售面值為1.00元人民幣。

6、基金份額類別

本基金根據投資人持有本基金的份額數量,對投資人持有的基金份額按照不同的費率計提銷售服務費用,因此形成不同的基金份額類別。兩類基金份額單獨設置基金代碼,并分別公布每萬份基金凈收益和七日年化收益率。兩類基金份額適用相同的管理費率和托管費率。

7、基金代碼及基金簡稱

A類基金份額基金代碼:

B類基金份額基金代碼:

基金簡稱:交銀60天

8、發售對象

符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

9、銷售機構

(1)直銷機構:

本基金直銷機構為本公司的直銷中心以及本公司的網上直銷交易平臺。募集期間個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金的認購業務。

(2)代銷機構:

本基金的代銷機構:中國建設銀行、交通銀行股份有限公司(以下簡稱:“交通銀行”)、招商銀行股份有限公司。

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

10、募集時間安排與基金合同生效

根據有關法律法規的規定,基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過3個月。本基金募集期自2013年3月4日起至2013年3月8日止,期間面向符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發售?;鴯芾砣爍萑瞎旱那榭隹墑實毖映し⑿惺奔?但最長不超過法定募集期限同時也可根據認購和市場情況提前結束發行。本基金在募集期間達到基金合同的備案條件,基金管理人應當在基金募集結束后的10日內聘請法定驗資機構驗資,并在收到驗資報告后10日內依法向中國證監會辦理基金合同備案手續,自中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。

募集期屆滿,未達到基金備案條件,則基金募集失敗,本基金管理人將以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款利息。

11、募集期利息的處理方式

本基金合同生效前,基金投資者的有效認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。認購利息折算的基金份額精確到小數點后兩位,小數點后兩位截位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔,其中有效認購資金的利息及利息折算的基金份額以注冊登記機構的記錄為準。

12、基金認購方式、認購費用及認購份額的計算方法

本基金認購采取“金額認購,全額繳款”的方式。募集期投資人可以多次認購本基金。本基金不收取認購費用。

本基金認購份額的計算方法:

認購份額=認購金額/基金份額初始面值+認購利息/基金份額初始面值

認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

例一:某投資人投資100,000元認購本基金A類份額,假定募集期產生的利息為10.05元,則可認購基金份額為:

認購金額=100,000元

認購份額=100,000/1.00+10.05/1.00=100,010.05份

即:該投資人投資100,000元可得到100,010.05份A類基金份額(含利息折份額部分)。

二、募集方式及相關規定

1、本次基金的募集,在募集期內面向個人和機構客戶同期發售。

2、直銷機構接受首次認購金額在100,000元以上(含100,000元)的客戶(不分機構和個人)的認購申請,追加最低認購金額為單筆10,000元,已在直銷機構有認購或申購過本公司管理的其他基金記錄的投資人不受首次認購最低金額的限制。通過本公司網上直銷交易平臺辦理本基金認購業務的不受直銷機構最低認購金額的限制,認購最低金額為單筆1,000元。本基金直銷機構單筆認購最低金額可由基金管理人酌情調整。

3、在各代銷機構可接受投資人(不分機構和個人)單筆認購金額在1,000元人民幣以上(含1,000元)的認購申請。如果代銷機構業務規則規定的最低單筆認購金額高于1,000元人民幣,以代銷機構的規定為準。

4、投資者在募集期內可以多次認購基金份額,認購一經注冊登記機構受理不得撤銷。

5、本基金銷售渠道為基金管理人的直銷中心及其網上直銷交易平臺和代銷機構。

三、個人投資者的開戶與認購程序

(一)直銷機構

1、直銷中心

如果個人投資者首次認購金額在100,000元(含100,000元)以上,可以選擇到本公司直銷中心辦理認購。

(1)業務辦理時間:基金募集期每日的9:00-16:00(周六、周日及法定節假日不受理)。

(2)個人投資者辦理開戶和認購申請需本人親自到直銷網點并提供下列資料:

1)個人投資者風險承受能力測試問卷

2)證券投資基金投資人權益須知

3)上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡復印件(如有)

4)有效身份證件的復印件正反面

5)同名的銀行卡/存折的復印件(銀行卡復印件需要正反面簽字,反面簽名欄需有簽字)個人投資者并需提供有效的賬戶憑證,以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致

6)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》兩份

7)填妥的《傳真委托協議書》兩份(如需開通)

8)填妥的《開放式基金電話交易協議書》兩份(如需開通)

9)如非本人親自辦理,則還須提供代理人身份證件原件及復印件(簽名)和本人的授權委托書

10)以上表格復印有效,但需客戶本人親筆簽名。

(3)認購資金的劃撥程序:

1)個人投資者開戶后,在辦理認購手續前,應將足額資金通過銀行系統匯入本公司指定的下列銀行賬戶:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:交通銀行上海市分行交銀大廈支行

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國工商銀行上海市分行營業部

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國建設銀行上海浦東分行

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國農業銀行上海盧灣支行

賬號:

2)匯款時,投資者必須注意以下事項:

①投資者應在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統開戶時登記的名稱

②投資者匯款時,可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息,包括在用途欄內注明“用于認購交銀60天”

③為了確保投資者資金及時準確的入賬,建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號碼:(021)。

2、網上直銷交易平臺

個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶和本基金的認購業務。

(1)開戶及認購程序:

個人投資者可以直接通過本公司網站“e網行基金網上直銷交易平臺”(以下簡稱“e網行”)辦理開戶及本基金的認購業務,具體交易細則請參閱本公司網站。

本公司網站:

(2)金額限制:

本公司基金網上直銷業務已開通的銀行卡及各銀行卡認購金額限額請參閱本公司網站。

(二)中國建設銀行

1、業務辦理時間:基金募集期每日的9:30-17:00。周六、日及法定節假日正常受理客戶申請,該認購申請計入下一發售日發售日每天17:00后客戶發起的認購申請計入下一發售日。

2、辦理開戶、認購程序及所需材料:

(1)事先辦妥或持有中國建設銀行理財卡或龍卡通并存入足額開戶和認購資金

(2)投資者到網點提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國證券登記結算有限責任公司的上??攀交鷲嘶?

中國建設銀行龍卡證券卡及中國證券登記結算公司的上??攀交鷲嘶?

①本人有效身份證件原件(包括:居民身份證、軍官證、士兵證等)

②本人的中國建設銀行理財卡或龍卡通

③填妥的“個人開通/取消證券交易申請表”

④對提交上海A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者,此上海A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為上??攀交鷲嘶?。對尚無上海A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算有限責任公司將為其配發上海封閉式基金賬戶,同時將該賬戶注冊為上??攀交鷲嘶?。

如已在中國建設銀行開立(注冊)中國證券登記結算有限責任公司的上??攀交鷲嘶?可直接辦理認購業務。

(3)投資者在開立開放式基金賬戶的同時可辦理認購手續,需填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

(4)認購所需材料:

①本人有效身份證件原件

②填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

3、注意事項:

(1)請個人投資者本人到中國建設銀行指定的代銷網點辦理開戶和認購手續

(2)有關詳細的辦理手續,請查閱代銷網點擺放的《中國建設銀行證券業務系統個人客戶操作指南》。

(三)交通銀行

1、業務辦理時間

基金募集期每個基金工作日9:30-15:00,15:00以后交易作為下一基金工作日交易。

2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)

(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中登(上海)基金賬戶即可)

(2)開通中登(上海)基金賬戶(已在交通銀行開立過中登(上海)基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過中登(上海)基金賬戶的投資者僅需在交通銀行開通已有基金賬戶)

(3)認購基金。

3、個人客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需本人親自到網點并提交以下材料:

(1)事先辦妥的交通銀行太平洋借記卡

(2)本人法定身份證件原件

(3)填妥的開通基金交易賬戶申請表。

4、個人投資者辦理開通中登(上海)基金賬戶時,在柜臺交易需交以下材料(開通中登(上海)基金賬戶可以在網上銀行操作):

(1)已開立基金交易賬戶的借記卡

(2)個人投資者填寫的開通基金賬戶申請表。

5、個人客戶在營業網點辦理認、申購申請時,需先存入足夠資金,并提交以下材料:

(1)本人交通銀行太平洋借記卡(存有足夠資金)

(2)填妥的認購申請表。

6、個人投資者本人僅需持有已開通基金交易賬戶交通銀行借記卡,可到交通銀行任一網點柜臺辦理開通網上基金交易功能。

(四)其他代銷機構

其他代銷機構開戶和認購的相關程序以該機構相關規定為準。

四、機構投資者的開戶與認購程序

(一)直銷中心

如果機構投資者認購金額在100,000元(含100,000元)以上,可以選擇到本公司直銷中心辦理。

1、業務辦理時間:基金募集期每日的9:00-16:00(周六、周日及法定節假日不受理)。

2、機構投資者辦理開戶和認購申請時,應由指定經辦人親赴直銷網點,并提供下列資料:

1)機構投資者風險承受能力測試問卷

2)證券投資基金投資人權益須知

3)加蓋公章的上海A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡復印件(如有)

4)加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件(需正副本)事業法人、社會團體或其他組織請提供民政部門或主管部門頒發的加蓋單位公章的注冊登記證書復印件(均需有最新的年檢記錄)

5)加蓋公章的企業組織機構代碼復印件(有最新的年檢記錄)

6)加蓋公章的企業稅務登記證復印件

7)加蓋公章的交銀施羅德基金業務授權委托書

8)業務經辦人有效身份證件復印件和法定代表人有效身份證復印件(正反面)

9)印鑒卡一式兩份(一份機構留存,一份本直銷中心留存,需正反兩面蓋章)

10)指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復印件(或指定銀行出具的開戶證明),需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號并加蓋公章機構投資者并需提供有效的賬戶憑證,以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時登記的證件一致

11)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》兩份并加蓋單位公章

12)填妥的《傳真委托協議書》兩份并加蓋公章

13)補充反洗錢信息登記表。

注:“指定銀行賬戶”是指:在本直銷網點認購基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶。

3、認購資金的劃撥程序:

(1)機構投資者開戶后,在辦理認購手續前,應將足額資金通過銀行系統匯入本公司指定的下列銀行賬戶:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:交通銀行上海市分行交銀大廈支行

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國工商銀行上海市分行營業部

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國建設銀行上海浦東分行

賬號:

或者:

戶名:交銀施羅德基金管理有限公司直銷專戶

開戶行:中國農業銀行上海盧灣支行

賬號:

(2)匯款時,投資者必須注意以下事項:

①投資者應在“匯款人”欄中填寫其在交銀施羅德直銷系統開戶時登記的名稱

②投資者匯款時,可提示銀行柜臺人員務必準確完整地傳遞匯款信息,包括在用途欄注明“認購交銀60天”

③為了確保投資者資金及時準確的入賬,建議投資者將加蓋銀行業務受理章的匯款單據傳真至交銀施羅德直銷中心。傳真號碼:(021)。

(二)中國建設銀行

1、業務辦理時間:基金募集期每日的9:30~17:00。周六、日及法定節假日不辦理業務。

2、開戶

(1)請事先辦妥或已有中國建設銀行的機構活期存款賬戶并存入足額開戶和認購資金。

(2)由被授權人到開戶會計柜臺提交以下材料,辦理開戶手續,開立中國證券登記結算有限責任公司的上??攀交鷲嘶?

①機構活期存款賬戶的印鑒卡及印鑒、營業執照或事業社團法人證書及復印件、軍隊或武警開戶許可證及復印件、組織機構代碼證及復印件??Уノ晃種Щ溝?還應提交法人授權其開戶的書面證明

②證券業務授權書

③被授權人有效身份證明及復印件、印鑒

④填妥的“機構證券卡開戶/銷戶申請表”,并加蓋公章和法定代表人章

⑤對提交上海A股股東代碼卡或封閉式基金賬戶代碼卡的投資者,此上海A股賬戶或封閉式基金賬戶被注冊為上??攀交鷲嘶?。對尚無上海A股賬戶或封閉式基金賬戶的投資者,可直接辦理開戶,中國證券登記結算有限責任公司將為其配發上海封閉式基金賬戶,同時將該賬戶注冊為上??攀交鷲嘶?。

如已在中國建設銀行開立(注冊)中國證券登記結算有限責任公司的上??攀交鷲嘶?可直接辦理認購業務。

開戶同時可辦理認購手續,請填妥并提交“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

3、認購程序及所需材料

(1)被授權人有效身份證明原件

(2)填妥的“證券買入(基金認購/申購)委托單”。

4、注意事項

(1)機構投資者請到原機構活期存款賬戶開戶會計柜臺辦理開戶和認購手續

(2)若有其他方面的要求,請以中國建設銀行《中國建設銀行證券業務系統機構客戶操作指南》為準。

(三)交通銀行

1、業務辦理時間:基金募集期每個基金工作日9:30-15:00,15:00以后交易作為下一基金工作日交易。

2、開戶及認購程序(下述三項業務可同時辦理)

(1)開立交通銀行基金交易賬戶(已在交通銀行開立過基金交易賬戶的客戶不必再開立該賬戶,直接開通中登(上海)基金賬戶即可)

(2)開通中登(上海)基金賬戶(已在交通銀行開立過中登(上海)基金賬戶的投資者無需再次辦理,已在其他機構開立過中登(上海)基金賬戶的投資者僅需在交通銀行開通已有基金賬戶)

(3)認購基金。

3、機構客戶辦理開立交通銀行基金交易賬戶時,需指定經辦人親自到網點并提交以下材料:

(1)工商行政管理機關頒發的法人營業執照副本或民政部門、其他主管部門頒發的注冊登記證書原件及復印件(加蓋機構公章)

(2)機構對基金業務經辦人員的授權書(加蓋機構公章、法定代表人私章)

(3)機構代碼證

(4)經辦人身份證件及復印件

(5)填妥的開立基金交易賬戶申請表,加蓋機構公章和法人代表章

(6)指定一個該基金代銷網點的資金結算賬戶為基金結算賬戶,用以對所有基金交易業務的資金清算。

4、機構客戶辦理開通中登(上海)基金賬戶時,需到網點并提交以下材料:

(1)《交通銀行代銷基金交易卡》

(2)填寫的開通基金賬戶申請表(加蓋機構公章和法人代表章)

(3)經辦人身份證件。

5、機構客戶辦理認、申購申請時,需在銀行賬戶中存入足夠的資金,并提交以下材料:

(1)《交通銀行代銷基金交易卡》

(2)填寫的代銷基金認購申請表(加蓋機構公章和法人代表章)

(3)認購款項的有效結算憑證

(4)經辦人身份證件。

6、若有其他方面的要求,以交通銀行的說明為準。

(四)其他代銷機構

其他代銷機構開戶和認購的相關程序以各機構相關規定為準。

五、清算與交割

1、本基金合同生效前,投資人的認購款項只能存入專用賬戶,任何人不得動用。有效認購款項在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認購的基金份額,歸投資人所有。利息轉份額的具體數額以注冊登記機構的記錄為準。

2、本基金權益登記由本基金注冊登記機構在募集期結束后完成。

六、退款

1、個人及機構投資者認購失敗(指投資人的認購申請未得到注冊登記機構的確認)時,其認購資金將于基金合同生效之日起5個工作日內向投資人指定銀行賬戶劃出。

2、在募集期結束后,如果本基金合同不能生效,本公司以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募集期屆滿后30日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期存款利息。

七、基金的驗資與生效

本基金募集期滿,達到合同規定的條件,基金合同方可生效。

1、募集期屆滿后,根據注冊登記機構確認的認購數據,基金管理人將本基金的有效認購資金和認購資金在募集期所產生利息一并劃入本基金存款賬戶。由注冊登記機構出具認購戶數證明,本基金存款賬戶開戶行出具基金存款證明后,基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基金財產進行驗資并出具報告。

2、本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元,并且基金認購人數不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書的規定決定停止基金發售,基金管理人應當自基金募集結束之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交驗資報告,辦理基金備案手續。自中國證監會書面確認之日起,基金備案手續辦理完畢,基金合同生效。

3、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

八、基金合同生效前的費用處理

本基金合同生效前發生的與基金募集活動有關的費用,包括會計師費、律師費、信息披露費以及其他費用,不得從基金財產中列支。

九、本次募集當事人或中介機構

(一)基金管理人

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙)

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道201號渣打銀行大廈10樓

郵政編碼:

法定代表人:錢文揮

成立日期:2005年8月4日

電話:(021)

傳真:(021)

聯系人:陳超

(二)基金托管人

名稱:中國建設銀行股份有限公司

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:王洪章

成立時間:2004年09月17日

聯系人:田青

聯系電話:(010)

(三)銷售機構

1.直銷機構

本基金直銷機構為本公司的直銷中心以及本公司的網上直銷交易平臺。

名稱:交銀施羅德基金管理有限公司

住所:上海市浦東新區銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙)

辦公地址:上海市浦東新區世紀大道201號渣打銀行大廈10樓

法定代表人:錢文揮

電話:(021)

傳真:(021)

聯系人:許野

客戶服務電話:400-700-5000(免長途話費),(021)

網址:

個人投資者可以通過本公司網上直銷交易平臺辦理開戶及本基金的認購等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址:

2.代銷機構

(1)中國建設銀行

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:王洪章

電話:(010)

傳真:(010)

客戶服務電話:

網址:

(2)交通銀行

住所:上海市浦東新區銀城中路188號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人:胡懷邦

電話:(021)

傳真:(021)

聯系人:曹榕

客戶服務電話:

網址:

(3)招商銀行股份有限公司

住所:深圳市福田區深南大道7088號

辦公地址:深圳市福田區深南大道7088號

法定代表人:傅育寧

電話:(0755)

傳真:(0755)

聯系人:鄧炯鵬

客戶服務電話:

網址:

基金管理人可根據有關法律法規的要求,選擇其它符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

(四)注冊登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:金穎

電話:(010)

傳真:(010)

聯系人:朱立元

(五)律師事務所和經辦律師

名稱:上海市通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:韓炯

電話:(021)

傳真:(021)

聯系人:黎明

經辦律師:呂紅、黎明

(六)會計師事務所和經辦注冊會計師

名稱:普華永道中天會計師事務所有限公司

住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

法定代表人:楊紹信

電話:(021)

傳真:(021)

聯系人:魏佳亮

經辦注冊會計師:汪棣、屈斯潔

交銀施羅德基金管理有限公司

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